SEC 13F / SEC SC13G / SEC SC13D 的定义和用法 (xueqiu.com)

【简介】

投资者可以把13D和13G合并起来研究公司的坐庄情况,再辅以13F来分析一线游资的参与情况(13F延迟性较大,只能作为分析经常出没的游资)。

1. SEC 13F
A filing with the Securities and Exchange Commission (SEC), also known as the Information Required of Institutional Investment Managers Form. It is a quarterly filing required of institutional investment managers with over $100 million in qualifying assets. Companies required to file SEC Form 13-F may include insurance companies, banks, pension funds, investment advisers and broker-dealers. This
form, which must be filed within 45 days of the end of each quarter, contains information about the investment manager and potentially a list of their recent investment holdings.

机构投资经理需要提交的。资产超过1亿的机构投资经理提交的季报。提交SEC 13-F表格的可能是这些公司:保险公司,银行,养老基金,投资顾问和经纪商等。SEC 13-F,必须在每个季度结束后的45天内提交,内容包括有关投资经理和近期投资控股的列表信息。

机构投资者持仓情况公布。
这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

2. SEC 13D
A form that must be filed with the SEC under Rule 13D. The form is required when a person or group acquires more than 5% of any class of a company\'s shares. This information must be disclosed within 10 days of the transaction. Rule 13D requires the owner to also disclose any other person who has voting power or the power to sell the security.

该条要求持有某一上市公司5%以上股权的股东,或采取联合行动购买某一上市公司5%以上股权的,应当披露其持股情况。“联合行动”的双方不一定有关联关系,只要他们通过书面或口头的协议,或通过其他默契而“一致行动”,就产生披露义务。具体的披露义务是,在10个日历日内填写13d表格,向SEC、证券交易所和目标公司备案。之后,每买入或卖出1%以上该种股票,或购买意图发生变化时,应及时(一天内)向上述机构补充备案。

13d表格主要内容有:股票名称、种类、发行人名称、地址;股东的身份、职业、过去五年刑事记录及违反证券法规记录;该股东购买或欲购买股票的资金来源、贷款方名单;购股目的、经营计划、重组计划;该股东持有该股票总额,过去50天内买卖该种股票订立的协议或达成的默契关系等。

3. SEC SC 13G, SC 13G/A
An SEC form similar to the Schedule 13D used to report a party&# 39;s ownership of stock that is over 5% of the company. Schedule 13G is shorter and requires less information from the filing party. Ownership of over 5% in a publicly-traded stock is considered to be significant ownership, and therefore must be reported to the public

股权变动书。
适用于持有公司股权超过5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。
SC 13G一般情况下为某投资者股权首次超过5%时,适用。
SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

持有股权在5%-10%之间的,必须在45个工作日内提交;
持有股权在10%以上的,必须在10个工作日内提交;

4. 13G 和 13D 的区别
13D: 更加复杂,积极进取的投资者需要提供,想要行使手中的股权来影响公司;
13G: 较简单,消极投资者需要提供,没有想要行使手中股权来响应公司的想法;

5. 投资者如何利用好13F,13G 和 13D
13F:投资机构提供的报告,类似于公司的财报,误差最大可能3个月,所以对分析公司大股东仓位变化没有太多实在的意义;
13D:积极进取的投资者需要提供,一般手中的股票较稳定,意义适中;
13G:消极投资者需要提供,手中的股票仓位不稳定,具有较大的意义;

投资者可以把13D和13G合并起来研究公司的坐庄情况,再辅以13F来分析一线游资的参与情况(13F延迟性较大,只能作为分析经常出没的游资);

6. 参考资料:
http://xueqiu.com/7813497513/56835064
http://www.investopedia.com/terms/s/schedule13g.asp
http://www.lawtime.cn/info/gongsi/jbsggsjb/2011010588812.html
http://www.newsfilecorp.com/filing/edgar/schedule13g_vs_schedule13d.php

点击查看原文 >>

@shengting 2018-05-28 16:23 / 0个评论
要不要再学学下面的文章?
在 Apache Cassandra 中定义和优化数据分区 (linux.cn)
Apache Cassandra 是一个数据库,但又不是一个简单的数据库;它是一个复制数据库,专为可扩展性、高可用性、低延迟和良好性能而设计调整。Cassandra 可以帮你的数据在区域性中断、硬件故障时,以及很多管理员认为数据量过多的情况下幸免于难。

全面掌握数据分区知识,你就能让 Cassandra 集群实现良好的设计、极高的性能和可扩展性。在本文中,我将探究如何定义分区,Cassandra 如何使用这些分区,以及一些你应该了解的最佳实践方案和已知问题。
by @技术头条 2022-05-23 00:14 查看详情
容易混淆的CAP及ACID定义 (it.deepinmind.com)
CAP及ACID都有一些共同的概念:例如原子性,一致性等等。但也会带来一些问题,这些术语名字虽然是一样的,但背后的含义完全不一样。CAP是分布式系统的理论引申出来的,而ACID指的是数据库系统。而分布式数据库会同时提到CAP和ACID,这就产生了很多困惑。当有人提到“不能放弃一致性”,这到底意味着什么呢?我们先来看下ACID和CAP分别的定义是什么。
by @技术头条 2022-05-04 16:43 查看详情
8种常见SQL错误用法 (mp.weixin.qq.com)
分页查询是最常用的场景之一,但也通常也是最容易出问题的地方。比如对于下面简单的语句,一般 DBA 想到的办法是在 type, name, create_time 字段上加组合索引。这样条件排序都能有效的利用到索引,性能迅速提升。
by @code小生 2022-03-24 09:19 查看详情
持续定义Saas模式云数据仓库+实时分析 (developer.aliyun.com)
从实时分析的价值、场景和数据流程,以及用户对平台能力要求展开,讲述云数据仓库MaxCompute的产品能力优势 ,面对实时分析场景的能力演进要求。
by @可耐芊小仙女 2020-11-03 10:13 查看详情
持续定义Saas模式云数据仓库+实时搜索 (developer.aliyun.com)
本文由阿里云计算平台事业部 MaxCompute 产品经理孟硕为大家带来《持续定义Saas模式云数据仓库+实时搜索》的相关分享。以下是视频内容精华整理,主要包括以下三个部分:1.Why:概述与价值;2.What:应用场景;3.How:最佳实践。
by @可耐芊小仙女 2020-10-30 09:57 查看详情
持续定义SaaS模式云数据仓库+AI (developer.aliyun.com)
本文由阿里云计算平台事业部 MaxCompute 产品经理孟硕为大家带来《持续定义SaaS模式云数据仓库+AI》的相关分享。
by @可耐芊小仙女 2020-10-29 11:11 查看详情
持续定义SaaS模式云数据仓库+数据银行 (developer.aliyun.com)
本文将介绍SaaS模式云数据仓库MaxCompute,如何助力数据银行SaaS模式云战略和一体化数据开放场景介绍。
by @可耐芊小仙女 2020-10-28 14:57 查看详情
持续定义SaaS模式云数据仓库+Serverless (developer.aliyun.com)
本文将为您介绍现代云数据仓库的业务场景与资源使用需求,不同资源交付模式的差异化分析。并结合MaxCompute Serverless的特点及价值来讲解使用MaxCompute Serverless的最佳实践。
by @可耐芊小仙女 2020-10-27 16:41 查看详情
谨防JDK8重复类定义造成的内存泄漏 (club.perfma.com)
如今JDK8成了主流,大家都紧锣密鼓地进行着升级,享受着JDK8带来的各种便利,然而有时候升级并没有那么顺利?比如说今天要说的这个问题。我们都知道JDK8在内存模型上最大的改变是,放弃了Perm,迎来了Metaspace的时代。
by @PerfMa社区 2020-04-02 10:30 查看详情
开放应用模型(OAM):全球首个云原生应用标准定义与架构模型 (yq.aliyun.com)
Kubernetes 项目作为容器编排领域的事实标准, 成功推动了诸如阿里云 Kubernetes (ACK)等云原生服务的迅速增长。但同时我们也关注到,Kubernetes 的核心 API 资源比如 Service、Deployment 等,实际上只是应用中的不同组成部分,并不能代表一个应用的全部。也许我们可以通过像 Helm charts 这样的方式来尝试表达一个可部署的应用,可一旦部署起来,实际运行的应用中却依旧缺乏以应用为中心的约束模型。这些问题都反映出,Kubernetes 以及云原生技术栈需要一种以应用为中心的 API 资源来提供一个专注于应用管理的、标准的、高度一致的模型,这个 API 资源可以代表完整运行的应用本身,而不仅仅是应用模板或者一个应用的几个组成部分,这就是今天阿里云与微软联合宣布推出开放应用模型 Open Application Model (OAM)的原因。
项目地址:https://openappmodel.io
by @技术小编443 2019-10-24 14:22 查看详情