美股入门 - SEC这些眼花缭乱的文件啥意思？--技术头条 -- 微博大V帮你宣传技术博文开发者头条码农头条

【简介】

恩。已经不止一次的有人问起，雪球常常推送的公告中，有一些“不明”字符啥意思了！这些所谓的SEC FILING究竟各自代表着什么？背后隐藏着什么秘密。
接下来我就用通俗的语言简单的说一下Filing背后的秘密。专业人士勿喷。（以下是一些常见的，生僻的就不说了，能说出几万字来）

1、S1/S1-A
美国本土公司的招股说明书，包含了公司首次公开发行（IPO）时所需提交的一切材料，包括财务信息，未来有无可能分红，公司的竞争对手情况，市场地位，收入是否稳定等。阿里巴巴(BABA) 刚提交完不久哦。
S1-A的A是指Amendment，补充S1文件的信息。

2、6K
这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表，所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。
当然，6K还有其他用处：比如当存托股的ADR在公司所在地上市（比如中概股在A股市场发行股票了），需要提交6K文件。发出私有化邀约时，纰漏一些重要信息也需要6K。例如当当网(DANG) 前阵子的频繁提交文件。

3、10-K
年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡，包括但不限于：业务综述，甘理层讨论，分析，经过审计的财务报表（GAAP）, 未偿付债务细节，基本普通股数，认股权证数据等等。

4、10-Q
相当于季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面，但仍有10-K的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

5、8-K
当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件（triggering event）时，需要提交此报告。
比如：盈利公告，收购邀约，收购完成，资本市场交易等等。
利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早，并且是未经审计的。

6、Proxy Statement
委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件（Schedule 14A）在SEC备案。

7、SC 13G, SC 13G/A
股权变动书。适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。
SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时，适用。
SC 13G/A为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

8、13F
机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔-哈撒韦(BRK.B) ,凯雷(CG) 这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。

9、424B3
根据美国证券法第424b3条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细信息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。
简单来说吧，Lending Club(LC)就必须经常发行424B3文件。因为2008年时，SEC规定，Lending Club面向普通人发行的P2P产品为证券性质，必须向SEC备案详细的信息，以保护LC上投资人的利益。

10、CT ORDER
保密处理信息。当公司进行竞价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向SEC申请暂时保密相关信息。

11、SF-3/SF-3A
当公司发行资产证券化产品是，需要公布此类信息。

12、F-3ASR
向指定机构/个人投资者定向发行ADR时，需要披露规定信息，提交F-3ASR文件。比如$京东(JD)$ 刚刚发布过此类信息。

13、F6文件
中概股投资者必备。当中概股的原始投资者/管理层希望希望自己公司的股份以ADR形式进行交易时，发行F6文件。

14、S-8
公司上市后的员工持股情况需要用S-8文件首次登记。

15、POS AM
招股信息更正说明

16、144文件
证券准备出售的声明。

17、F-1文件
非美国本土公司的招股说明书。$京东(JD)$ $阿里巴巴(BABA)$ 就需要提交F-1文件上市

18、DEFM 14-A
股东最终决议书

好啦！常用的文件基本就是这些。如有提问再行补充。

对了，最后的最后，这些文件哪里找呢？
http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
SEC官网帮助您！

请在Fast Search处输入您想要查询公司的代码，就可以拉！

点击查看原文 >>

由 @shengting 2018-05-28 16:20 / 0个评论

Linux 文件管理之特殊权限 (frytea.com)

本文介绍了 Linux 中的特殊权限设置，包括 SUID、SGID 和 Sticky Bit。SUID 允许普通用户执行特定程序时以程序属主的权限运行；SGID 使目录中文件继承目录属组，便于共享；Sticky Bit 则限制用户删除或重命名共享目录中的文件。通过这些权限设置，用户可实现更灵活的文件与目录管理。

by @技术头条 2024-11-02 16:46 查看详情

Linux 文件管理之默认权限 umask (frytea.com)

本文介绍了 Linux 中的 `umask` 命令，用于设置文件和目录的默认权限。通过修改 `umask` 掩码值，可控制新建文件的权限，如将 `0022` 改为 `0002` 以调整用户组权限。文章演示了如何查看和更改 `umask`，以及如何使修改永久生效。

by @技术头条 2024-11-02 16:41 查看详情

USB 设备开发：从入门到实践指南（三） (paper.seebug.org)

本文深入研究了Nintendo手柄驱动在Linux系统中的实现细节，并解决了一些关于USB HID和input驱动的疑问。

by @技术头条 2024-08-06 08:27 查看详情

USB 设备开发：从入门到实践指南（二） (paper.seebug.org)

本文介绍了如何利用树莓派设备模拟USB鼠标和游戏手柄。文章从修改HID描述符开始，详细说明了如何通过调整bash脚本中的协议配置模拟不同的USB设备。在模拟鼠标时，作者修改了协议为鼠标，调整了HID描述符以支持鼠标的左右键、中键、滚轮等功能。接着，在模拟游戏手柄部分，作者通过设定正确的供应商和产品ID，使设备被识别为XBox 360手柄。文章还探讨了如何动态修改Ubuntu驱动来支持Switch手柄。

在研究过程中，作者分析了USB HID协议，使用eBPF和调试输出方式研究Linux内核驱动代码，探索了手柄的各种功能键和坐标轴的实现。此外，作者对Switch Pro手柄的驱动支持问题进行了深入分析，发现需要特定协议的支持，并提供了解决方案。

by @技术头条 2024-08-06 08:26 查看详情

USB 设备开发：从入门到实践指南（一） (paper.seebug.org)

这篇文章介绍了使用树莓派4B设备进行USB设备开发的经验。作者从研究工具、搭建开发环境、分析USB协议等多个角度详细描述了如何将树莓派模拟成一个USB键盘，并通过Wireshark捕获流量以研究和理解USB协议的工作原理。文章提供了具体的操作步骤和代码示例，并深入探讨了设备描述符、配置描述符、接口描述符、端点描述符等USB协议的关键组件。该文章为USB设备开发提供了实用的指导，适合对底层硬件开发感兴趣的开发者参考。

by @技术头条 2024-08-06 08:25 查看详情

将S端目录mount到C端文件系统中 (blog.nsfocus.net)

S、C两台Linux。想在S端执行一个静态ELF，并在C端执行与之配合的程序，将S端指定目录mount到C端文件系统中，使得C端可以只读方式访问mount点。有点类似NFS的需求，但S端比较特殊，不考虑NFS Server在S端布署成功的可能。希望是一批静态ELF在S端执行，对权限控制、写操作无要求。

网上求助后，若干网友提及几种备选方案，包括但不限于sshfs、rclone、dufs。其中sshfs依赖S端sftp服务可用，目标环境S端不满足此要求，但本文记录了sshfs的常规用法。作为WebDAV服务端，dufs比rclone小巧许多，只有3.6MB。作为客户端，rclone支持多种协议，不确认dufs能否用作客户端，本文WebDAV客户端统一用rclone或Windows。本文简单演示了对权限控制、写操作的支持。

by @技术头条 2024-03-12 22:46 查看详情

Linux上文件监控的踩坑分享 (www.cnxct.com)

在Linux主机安全产品HIDS中，文件监控是特别常见的需求，在实现方案上，Linux内核层提供了文件变动的通知机制fsnotify，然而，在高磁盘IO的主机上、不同版本的内核上以及海量监控目标中，将会面临哪些问题呢？业务性能与安全性如何做更好地取舍均衡？今天，我的小伙伴阿松给大家分享以下文件监控系统的建设历程。

by @技术头条 2024-01-17 23:09 查看详情

k8s入门到实战-应用探针 (crossoverjie.top)

日常我们大部分使用 kubernetes 的功能就是以往运维的工作，现在云原生将运维和研发关系变得更紧密了。

今天主要讲解 Probe 探针相关的功能，探针最实用的功能就是可以控制应用优雅上线。

by @技术头条 2023-12-26 22:21 查看详情

Linux中使用tar压缩命令排除文件 (lisenhui.cn)

众所周知tar命令是在Linux系统中最为常用来解压缩文件的命令之一，之前大部分时候都直接用它来压缩备份或转移的文件内容，因此也未过多关注过它在压缩时的其它可选参数使用。但最近在转移文件遇到其占用空间比较大，考虑到里面有些内容并不是必须，于是想到如何来使用tar命令参数来实现，经过多次尝试，找到了个解决办法——使用exclude-from参数，可灵活控制不需要压缩文件，然后顺手做个记录分享。

by @技术头条 2023-12-26 22:19 查看详情

利用HAR文件查看和诊断网络请求 (www.iszy.cc)

HAR（HTTP 归档）是多种 HTTP 会话工具用来导出所记录数据的一种文件格式。这种格式基本上是 JSON 对象，并具有一组特定的字段。请注意，并非所有 HAR 格式的字段都是必填字段，很多时候，部分信息不会保存到文件中。

by @技术头条 2023-11-29 23:36 查看详情